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政策法規(guī)
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財(cái)政部關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南(試行)的通知(財(cái)金[2014]113號(hào))

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財(cái)政部關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南(試行)

的通知(財(cái)金[2014]113號(hào))

 

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳(局),新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財(cái)務(wù)局:

根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問題的通知》(財(cái)金〔201476號(hào)),為保證政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量,規(guī)范項(xiàng)目識(shí)別、準(zhǔn)備、采購、執(zhí)行、移交各環(huán)節(jié)操作流程,現(xiàn)印發(fā)《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南(試行)》,請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

附件:政府和社會(huì)資本合作模式操作指南(試行)

財(cái)政部

20141129
                        
第一章 總則
 第一條 為科學(xué)規(guī)范地推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式(Public-Private PartnershipPPP),根據(jù)《中華人民共和國預(yù)算法》、《中華人民共和國政府采購法》、《中華人民共和國合同法》、《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》(國發(fā)〔201443號(hào))、《國務(wù)院關(guān)于深化預(yù)算管理制度改革的決定》(國發(fā)〔201445號(hào))和《財(cái)政部關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問題的通知》(財(cái)金〔201476號(hào))等法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件,制定本指南。
 第二條 本指南所稱社會(huì)資本是指已建立現(xiàn)代企業(yè)制度的境內(nèi)外企業(yè)法人,但不包括本級(jí)政府所屬融資平臺(tái)公司及其他控股國有企業(yè)。
  第三條 本指南適用于規(guī)范政府、社會(huì)資本和其他參與方開展政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目的識(shí)別、準(zhǔn)備、采購、執(zhí)行和移交等活動(dòng)。
  第四條 財(cái)政部門應(yīng)本著社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)基本原則,以制度創(chuàng)新、合作契約精神,加強(qiáng)與政府相關(guān)部門的協(xié)調(diào),積極發(fā)揮第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)作用,全面統(tǒng)籌政府和社會(huì)資本合作管理工作。
  各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財(cái)政部門應(yīng)積極設(shè)立政府和社會(huì)資本合作中心或指定專門機(jī)構(gòu),履行規(guī)劃指導(dǎo)、融資支持、識(shí)別評(píng)估、咨詢服務(wù)、宣傳培訓(xùn)、績效評(píng)價(jià)、信息統(tǒng)計(jì)、專家?guī)旌晚?xiàng)目庫建設(shè)等職責(zé)。
  第五條 各參與方應(yīng)按照公平、公正、公開和誠實(shí)信用的原則,依法、規(guī)范、高效實(shí)施政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。
  第二章 項(xiàng)目識(shí)別
  第六條 投資規(guī)模較大、需求長期穩(wěn)定、價(jià)格調(diào)整機(jī)制靈活、市場化程度較高的基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)類項(xiàng)目,適宜采用政府和社會(huì)資本合作模式。
  政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目由政府或社會(huì)資本發(fā)起,以政府發(fā)起為主。
  (一)政府發(fā)起。
  財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)應(yīng)負(fù)責(zé)向交通、住建、環(huán)保、能源、教育、醫(yī)療、體育健身和文化設(shè)施等行業(yè)主管部門征集潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。行業(yè)主管部門可從國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)專項(xiàng)規(guī)劃中的新建、改建項(xiàng)目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在項(xiàng)目。
 ?。ǘ┥鐣?huì)資本發(fā)起。
  社會(huì)資本應(yīng)以項(xiàng)目建議書的方式向財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)推薦潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。
  第七條 財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)會(huì)同行業(yè)主管部門,對(duì)潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估篩選,確定備選項(xiàng)目。財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)應(yīng)根據(jù)篩選結(jié)果制定項(xiàng)目年度和中期開發(fā)計(jì)劃。
  對(duì)于列入年度開發(fā)計(jì)劃的項(xiàng)目,項(xiàng)目發(fā)起方應(yīng)按財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)的要求提交相關(guān)資料。新建、改建項(xiàng)目應(yīng)提交可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目產(chǎn)出說明和初步實(shí)施方案;存量項(xiàng)目應(yīng)提交存量公共資產(chǎn)的歷史資料、項(xiàng)目產(chǎn)出說明和初步實(shí)施方案。
  第八條 財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)會(huì)同行業(yè)主管部門,從定性和定量兩方面開展物有所值評(píng)價(jià)工作。定量評(píng)價(jià)工作由各地根據(jù)實(shí)際情況開展。
  定性評(píng)價(jià)重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目采用政府和社會(huì)資本合作模式與采用政府傳統(tǒng)采購模式相比能否增加供給、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分配、提高運(yùn)營效率、促進(jìn)創(chuàng)新和公平競爭等。
  定量評(píng)價(jià)主要通過對(duì)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目全生命周期內(nèi)政府支出成本現(xiàn)值與公共部門比較值進(jìn)行比較,計(jì)算項(xiàng)目的物有所值量值,判斷政府和社會(huì)資本合作模式是否降低項(xiàng)目全生命周期成本。
  第九條 為確保財(cái)政中長期可持續(xù)性,財(cái)政部門應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的財(cái)政支出、政府債務(wù)等因素,對(duì)部分政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼的項(xiàng)目,開展財(cái)政承受能力論證,每年政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼等財(cái)政支出不得超出當(dāng)年財(cái)政收入的一定比例。
  通過物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證的項(xiàng)目,可進(jìn)行項(xiàng)目準(zhǔn)備。
  第三章 項(xiàng)目準(zhǔn)備
  第十條 縣級(jí)(含)以上地方人民政府可建立專門協(xié)調(diào)機(jī)制,主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目評(píng)審、組織協(xié)調(diào)和檢查督導(dǎo)等工作,實(shí)現(xiàn)簡化審批流程、提高工作效率的目的。政府或其指定的有關(guān)職能部門或事業(yè)單位可作為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)項(xiàng)目準(zhǔn)備、采購、監(jiān)管和移交等工作。
  第十一條 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)組織編制項(xiàng)目實(shí)施方案,依次對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行介紹:
 ?。ㄒ唬╉?xiàng)目概況。
  項(xiàng)目概況主要包括基本情況、經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)和項(xiàng)目公司股權(quán)情況等。
  基本情況主要明確項(xiàng)目提供的公共產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi)容、項(xiàng)目采用政府和社會(huì)資本合作模式運(yùn)作的必要性和可行性,以及項(xiàng)目運(yùn)作的目標(biāo)和意義。
  經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)主要明確項(xiàng)目區(qū)位、占地面積、建設(shè)內(nèi)容或資產(chǎn)范圍、投資規(guī)模或資產(chǎn)價(jià)值、主要產(chǎn)出說明和資金來源等。
  項(xiàng)目公司股權(quán)情況主要明確是否要設(shè)立項(xiàng)目公司以及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)。
  (二)風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架。
  按照風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等和風(fēng)險(xiǎn)可控等原則,綜合考慮政府風(fēng)險(xiǎn)管理能力、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制和市場風(fēng)險(xiǎn)管理能力等要素,在政府和社會(huì)資本間合理分配項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。
  原則上,項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建造、財(cái)務(wù)和運(yùn)營維護(hù)等商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)由社會(huì)資本承擔(dān),法律、政策和最低需求等風(fēng)險(xiǎn)由政府承擔(dān),不可抗力等風(fēng)險(xiǎn)由政府和社會(huì)資本合理共擔(dān)。
 ?。ㄈ╉?xiàng)目運(yùn)作方式。
  項(xiàng)目運(yùn)作方式主要包括委托運(yùn)營、管理合同、建設(shè)-運(yùn)營-移交、建設(shè)-擁有-運(yùn)營、轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營-移交和改建-運(yùn)營-移交等。
  具體運(yùn)作方式的選擇主要由收費(fèi)定價(jià)機(jī)制、項(xiàng)目投資收益水平、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架、融資需求、改擴(kuò)建需求和期滿處置等因素決定。
 ?。ㄋ模┙灰捉Y(jié)構(gòu)。
  交易結(jié)構(gòu)主要包括項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)、回報(bào)機(jī)制和相關(guān)配套安排。
  項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)主要說明項(xiàng)目資本性支出的資金來源、性質(zhì)和用途,項(xiàng)目資產(chǎn)的形成和轉(zhuǎn)移等。
  項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制主要說明社會(huì)資本取得投資回報(bào)的資金來源,包括使用者付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)助和政府付費(fèi)等支付方式。
  相關(guān)配套安排主要說明由項(xiàng)目以外相關(guān)機(jī)構(gòu)提供的土地、水、電、氣和道路等配套設(shè)施和項(xiàng)目所需的上下游服務(wù)。
  (五)合同體系。
  合同體系主要包括項(xiàng)目合同、股東合同、融資合同、工程承包合同、運(yùn)營服務(wù)合同、原料供應(yīng)合同、產(chǎn)品采購合同和保險(xiǎn)合同等。項(xiàng)目合同是其中最核心的法律文件。
  項(xiàng)目邊界條件是項(xiàng)目合同的核心內(nèi)容,主要包括權(quán)利義務(wù)、交易條件、履約保障和調(diào)整銜接等邊界。
  權(quán)利義務(wù)邊界主要明確項(xiàng)目資產(chǎn)權(quán)屬、社會(huì)資本承擔(dān)的公共責(zé)任、政府支付方式和風(fēng)險(xiǎn)分配結(jié)果等。
  交易條件邊界主要明確項(xiàng)目合同期限、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制、收費(fèi)定價(jià)調(diào)整機(jī)制和產(chǎn)出說明等。
  履約保障邊界主要明確強(qiáng)制保險(xiǎn)方案以及由投資競爭保函、建設(shè)履約保函、運(yùn)營維護(hù)保函和移交維修保函組成的履約保函體系。
  調(diào)整銜接邊界主要明確應(yīng)急處置、臨時(shí)接管和提前終止、合同變更、合同展期、項(xiàng)目新增改擴(kuò)建需求等應(yīng)對(duì)措施。
 ?。┍O(jiān)管架構(gòu)。
  監(jiān)管架構(gòu)主要包括授權(quán)關(guān)系和監(jiān)管方式。授權(quán)關(guān)系主要是政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán),以及政府直接或通過項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)對(duì)社會(huì)資本的授權(quán);監(jiān)管方式主要包括履約管理、行政監(jiān)管和公眾監(jiān)督等。
 ?。ㄆ撸┎少彿绞竭x擇。
  項(xiàng)目采購應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》及相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行,采購方式包括公開招標(biāo)、競爭性談判、邀請(qǐng)招標(biāo)、競爭性磋商和單一來源采購。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目采購需求特點(diǎn),依法選擇適當(dāng)采購方式。
  公開招標(biāo)主要適用于核心邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)明確、完整、符合國家法律法規(guī)和政府采購政策,且采購中不作更改的項(xiàng)目。
  第十二條 財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行物有所值和財(cái)政承受能力驗(yàn)證,通過驗(yàn)證的,由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)政府審核;未通過驗(yàn)證的,可在實(shí)施方案調(diào)整后重新驗(yàn)證;經(jīng)重新驗(yàn)證仍不能通過的,不再采用政府和社會(huì)資本合作模式。
  第四章 項(xiàng)目采購

第十三條 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件,發(fā)布資格預(yù)審公告,邀請(qǐng)社會(huì)資本和與其合作的金融機(jī)構(gòu)參與資格預(yù)審,驗(yàn)證項(xiàng)目能否獲得社會(huì)資本響應(yīng)和實(shí)現(xiàn)充分競爭,并將資格預(yù)審的評(píng)審報(bào)告提交財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)備案。
  項(xiàng)目有3家以上社會(huì)資本通過資格預(yù)審的,項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可以繼續(xù)開展采購文件準(zhǔn)備工作;項(xiàng)目通過資格預(yù)審的社會(huì)資本不足3家的,項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在實(shí)施方案調(diào)整后重新組織資格預(yù)審;項(xiàng)目經(jīng)重新資格預(yù)審合格社會(huì)資本仍不夠3家的,可依法調(diào)整實(shí)施方案選擇的采購方式。
  第十四條 資格預(yù)審公告應(yīng)在省級(jí)以上人民政府財(cái)政部門指定的媒體上發(fā)布。資格預(yù)審合格的社會(huì)資本在簽訂項(xiàng)目合同前資格發(fā)生變化的,應(yīng)及時(shí)通知項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)。
  資格預(yù)審公告應(yīng)包括項(xiàng)目授權(quán)主體、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目名稱、采購需求、對(duì)社會(huì)資本的資格要求、是否允許聯(lián)合體參與采購活動(dòng)、擬確定參與競爭的合格社會(huì)資本的家數(shù)和確定方法,以及社會(huì)資本提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間和地點(diǎn)。提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間自公告發(fā)布之日起不得少于15個(gè)工作日。
  第十五條 項(xiàng)目采購文件應(yīng)包括采購邀請(qǐng)、競爭者須知(包括密封、簽署、蓋章要求等)、競爭者應(yīng)提供的資格、資信及業(yè)績證明文件、采購方式、政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)、實(shí)施方案的批復(fù)和項(xiàng)目相關(guān)審批文件、采購程序、響應(yīng)文件編制要求、提交響應(yīng)文件截止時(shí)間、開啟時(shí)間及地點(diǎn)、強(qiáng)制擔(dān)保的保證金交納數(shù)額和形式、評(píng)審方法、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、政府采購政策要求、項(xiàng)目合同草案及其他法律文本等。

采用競爭性談判或競爭性磋商采購方式的,項(xiàng)目采購文件除上款規(guī)定的內(nèi)容外,還應(yīng)明確評(píng)審小組根據(jù)與社會(huì)資本談判情況可能實(shí)質(zhì)性變動(dòng)的內(nèi)容,包括采購需求中的技術(shù)、服務(wù)要求以及合同草案條款。
  第十六條 評(píng)審小組由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)代表和評(píng)審專家共5人以上單數(shù)組成,其中評(píng)審專家人數(shù)不得少于評(píng)審小組成員總數(shù)的2/3。評(píng)審專家可以由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)自行選定,但評(píng)審專家中應(yīng)至少包含1名財(cái)務(wù)專家和1名法律專家。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)代表不得以評(píng)審專家身份參加項(xiàng)目的評(píng)審。
  第十七條 項(xiàng)目采用公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購方式開展采購的,按照政府采購法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
  項(xiàng)目采用競爭性磋商采購方式開展采購的,按照下列基本程序進(jìn)行:
 ?。ㄒ唬┎少徆姘l(fā)布及報(bào)名。
  競爭性磋商公告應(yīng)在省級(jí)以上人民政府財(cái)政部門指定的媒體上發(fā)布。競爭性磋商公告應(yīng)包括項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目結(jié)構(gòu)和核心邊界條件、是否允許未進(jìn)行資格預(yù)審的社會(huì)資本參與采購活動(dòng),以及審查原則、項(xiàng)目產(chǎn)出說明、對(duì)社會(huì)資本提供的響應(yīng)文件要求、獲取采購文件的時(shí)間、地點(diǎn)、方式及采購文件的售價(jià)、提交響應(yīng)文件截止時(shí)間、開啟時(shí)間及地點(diǎn)。提交響應(yīng)文件的時(shí)間自公告發(fā)布之日起不得少于10日。
 ?。ǘ┵Y格審查及采購文件發(fā)售。
  已進(jìn)行資格預(yù)審的,評(píng)審小組在評(píng)審階段不再對(duì)社會(huì)資本資格進(jìn)行審查。允許進(jìn)行資格后審的,由評(píng)審小組在響應(yīng)文件評(píng)審環(huán)節(jié)對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行資格審查。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可以視項(xiàng)目的具體情況,組織對(duì)符合條件的社會(huì)資本的資格條件,進(jìn)行考察核實(shí)。
  采購文件售價(jià),應(yīng)按照彌補(bǔ)采購文件印制成本費(fèi)用的原則確定,不得以營利為目的,不得以項(xiàng)目采購金額作為確定采購文件售價(jià)依據(jù)。采購文件的發(fā)售期限自開始之日起不得少于5個(gè)工作日。
 ?。ㄈ┎少徫募某吻寤蛐薷?。
  提交首次響應(yīng)文件截止之日前,項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可以對(duì)已發(fā)出的采購文件進(jìn)行必要的澄清或修改,澄清或修改的內(nèi)容應(yīng)作為采購文件的組成部分。澄清或修改的內(nèi)容可能影響響應(yīng)文件編制的,項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在提交首次響應(yīng)文件截止時(shí)間至少5日前,以書面形式通知所有獲取采購文件的社會(huì)資本;不足5日的,項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)順延提交響應(yīng)文件的截止時(shí)間。
 ?。ㄋ模╉憫?yīng)文件評(píng)審。
  項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)按照采購文件規(guī)定組織響應(yīng)文件的接收和開啟。
  評(píng)審小組對(duì)響應(yīng)文件進(jìn)行兩階段評(píng)審:
  第一階段:確定最終采購需求方案。評(píng)審小組可以與社會(huì)資本進(jìn)行多輪談判,談判過程中可實(shí)質(zhì)性修訂采購文件的技術(shù)、服務(wù)要求以及合同草案條款,但不得修訂采購文件中規(guī)定的不可談判核心條件。實(shí)質(zhì)性變動(dòng)的內(nèi)容,須經(jīng)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)確認(rèn),并通知所有參與談判的社會(huì)資本。具體程序按照《政府采購非招標(biāo)方式管理辦法》及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
  第二階段:綜合評(píng)分。最終采購需求方案確定后,由評(píng)審小組對(duì)社會(huì)資本提交的最終響應(yīng)文件進(jìn)行綜合評(píng)分,編寫評(píng)審報(bào)告并向項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)提交候選社會(huì)資本的排序名單。具體程序按照《政府采購貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
  第十八條 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在資格預(yù)審公告、采購公告、采購文件、采購合同中,列明對(duì)本國社會(huì)資本的優(yōu)惠措施及幅度、外方社會(huì)資本采購我國生產(chǎn)的貨物和服務(wù)要求等相關(guān)政府采購政策,以及對(duì)社會(huì)資本參與采購活動(dòng)和履約保證的強(qiáng)制擔(dān)保要求。社會(huì)資本應(yīng)以支票、匯票、本票或金融機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)出具的保函等非現(xiàn)金形式繳納保證金。參加采購活動(dòng)的保證金的數(shù)額不得超過項(xiàng)目預(yù)算金額的2%。履約保證金的數(shù)額不得超過政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目初始投資總額或資產(chǎn)評(píng)估值的10%。無固定資產(chǎn)投資或投資額不大的服務(wù)型合作項(xiàng)目,履約保證金的數(shù)額不得超過平均6個(gè)月的服務(wù)收入額。
  第十九條 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)組織社會(huì)資本進(jìn)行現(xiàn)場考察或召開采購前答疑會(huì),但不得單獨(dú)或分別組織只有一個(gè)社會(huì)資本參加的現(xiàn)場考察和答疑會(huì)。
  第二十條 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)成立專門的采購結(jié)果確認(rèn)談判工作組。按照候選社會(huì)資本的排名,依次與候選社會(huì)資本及與其合作的金融機(jī)構(gòu)就合同中可變的細(xì)節(jié)問題進(jìn)行合同簽署前的確認(rèn)談判,率先達(dá)成一致的即為中選者。確認(rèn)談判不得涉及合同中不可談判的核心條款,不得與排序在前但已終止談判的社會(huì)資本進(jìn)行再次談判。
  第二十一條 確認(rèn)談判完成后,項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)與中選社會(huì)資本簽署確認(rèn)談判備忘錄,并將采購結(jié)果和根據(jù)采購文件、響應(yīng)文件、補(bǔ)遺文件和確認(rèn)談判備忘錄擬定的合同文本進(jìn)行公示,公示期不得少于5個(gè)工作日。合同文本應(yīng)將中選社會(huì)資本響應(yīng)文件中的重要承諾和技術(shù)文件等作為附件。合同文本中涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容可以不公示。
  公示期滿無異議的項(xiàng)目合同,應(yīng)在政府審核同意后,由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與中選社會(huì)資本簽署。

需要為項(xiàng)目設(shè)立專門項(xiàng)目公司的,待項(xiàng)目公司成立后,由項(xiàng)目公司與項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)重新簽署項(xiàng)目合同,或簽署關(guān)于承繼項(xiàng)目合同的補(bǔ)充合同。
  項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在項(xiàng)目合同簽訂之日起2個(gè)工作日內(nèi),將項(xiàng)目合同在省級(jí)以上人民政府財(cái)政部門指定的媒體上公告,但合同中涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容除外。
  第二十二條 各級(jí)人民政府財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)PPP項(xiàng)目采購活動(dòng)的監(jiān)督檢查,及時(shí)處理采購活動(dòng)中的違法違規(guī)行為。
  第五章 項(xiàng)目執(zhí)行
  第二十三條 社會(huì)資本可依法設(shè)立項(xiàng)目公司。政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項(xiàng)目公司。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)應(yīng)監(jiān)督社會(huì)資本按照采購文件和項(xiàng)目合同約定,按時(shí)足額出資設(shè)立項(xiàng)目公司。
  第二十四條 項(xiàng)目融資由社會(huì)資本或項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)及時(shí)開展融資方案設(shè)計(jì)、機(jī)構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作。財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)做好監(jiān)督管理工作,防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移。
  社會(huì)資本或項(xiàng)目公司未按照項(xiàng)目合同約定完成融資的,政府可提取履約保函直至終止項(xiàng)目合同;遇系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)或不可抗力的,政府、社會(huì)資本或項(xiàng)目公司可根據(jù)項(xiàng)目合同約定協(xié)商修訂合同中相關(guān)融資條款。
  當(dāng)項(xiàng)目出現(xiàn)重大經(jīng)營或財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),威脅或侵害債權(quán)人利益時(shí),債權(quán)人可依據(jù)與政府、社會(huì)資本或項(xiàng)目公司簽訂的直接介入?yún)f(xié)議或條款,要求社會(huì)資本或項(xiàng)目公司改善管理等。在直接介入?yún)f(xié)議或條款約定期限內(nèi),重大風(fēng)險(xiǎn)已解除的,債權(quán)人應(yīng)停止介入。
  第二十五條 項(xiàng)目合同中涉及的政府支付義務(wù),財(cái)政部門應(yīng)結(jié)合中長期財(cái)政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮,納入同級(jí)政府預(yù)算,按照預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)建立政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府支付臺(tái)賬,嚴(yán)格控制政府財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。在政府綜合財(cái)務(wù)報(bào)告制度建立后,政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目中的政府支付義務(wù)應(yīng)納入政府綜合財(cái)務(wù)報(bào)告。
  第二十六條 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定,監(jiān)督社會(huì)資本或項(xiàng)目公司履行合同義務(wù),定期監(jiān)測項(xiàng)目產(chǎn)出績效指標(biāo),編制季報(bào)和年報(bào),并報(bào)財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)備案。
  政府有支付義務(wù)的,項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定的產(chǎn)出說明,按照實(shí)際績效直接或通知財(cái)政部門向社會(huì)資本或項(xiàng)目公司及時(shí)足額支付。設(shè)置超額收益分享機(jī)制的,社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定向政府及時(shí)足額支付應(yīng)享有的超額收益。

 項(xiàng)目實(shí)際績效優(yōu)于約定標(biāo)準(zhǔn)的,項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)執(zhí)行項(xiàng)目合同約定的獎(jiǎng)勵(lì)條款,并可將其作為項(xiàng)目期滿合同能否展期的依據(jù);未達(dá)到約定標(biāo)準(zhǔn)的,項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)執(zhí)行項(xiàng)目合同約定的懲處條款或救濟(jì)措施。
  第二十七條 社會(huì)資本或項(xiàng)目公司違反項(xiàng)目合同約定,威脅公共產(chǎn)品和服務(wù)持續(xù)穩(wěn)定安全供給,或危及國家安全和重大公共利益的,政府有權(quán)臨時(shí)接管項(xiàng)目,直至啟動(dòng)項(xiàng)目提前終止程序。
  政府可指定合格機(jī)構(gòu)實(shí)施臨時(shí)接管。臨時(shí)接管項(xiàng)目所產(chǎn)生的一切費(fèi)用,將根據(jù)項(xiàng)目合同約定,由違約方單獨(dú)承擔(dān)或由各責(zé)任方分擔(dān)。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)承擔(dān)的臨時(shí)接管費(fèi)用,可以從其應(yīng)獲終止補(bǔ)償中扣減。
  第二十八條 在項(xiàng)目合同執(zhí)行和管理過程中,項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注合同修訂、違約責(zé)任和爭議解決等工作。
 ?。ㄒ唬┖贤抻?。
  按照項(xiàng)目合同約定的條件和程序,項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和社會(huì)資本或項(xiàng)目公司可根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、公共產(chǎn)品和服務(wù)的需求量及結(jié)構(gòu)等條件的變化,提出修訂項(xiàng)目合同申請(qǐng),待政府審核同意后執(zhí)行。
 ?。ǘ┻`約責(zé)任。
  項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、社會(huì)資本或項(xiàng)目公司未履行項(xiàng)目合同約定義務(wù)的,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任,包括停止侵害、消除影響、支付違約金、賠償損失以及解除項(xiàng)目合同等。
 ?。ㄈ幾h解決。
  在項(xiàng)目實(shí)施過程中,按照項(xiàng)目合同約定,項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、社會(huì)資本或項(xiàng)目公司可就發(fā)生爭議且無法協(xié)商達(dá)成一致的事項(xiàng),依法申請(qǐng)仲裁或提起民事訴訟。
  第二十九條 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)每3-5年對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估,重點(diǎn)分析項(xiàng)目運(yùn)行狀況和項(xiàng)目合同的合規(guī)性、適應(yīng)性和合理性;及時(shí)評(píng)估已發(fā)現(xiàn)問題的風(fēng)險(xiǎn),制訂應(yīng)對(duì)措施,并報(bào)財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)備案。

第三十條 政府相關(guān)職能部門應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)對(duì)項(xiàng)目履行行政監(jiān)管職責(zé),重點(diǎn)關(guān)注公共產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、價(jià)格和收費(fèi)機(jī)制、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)和勞動(dòng)者權(quán)益等。
  社會(huì)資本或項(xiàng)目公司對(duì)政府職能部門的行政監(jiān)管處理決定不服的,可依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。
  第三十一條 政府、社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)依法公開披露項(xiàng)目相關(guān)信息,保障公眾知情權(quán),接受社會(huì)監(jiān)督。
  社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)披露項(xiàng)目產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量、項(xiàng)目經(jīng)營狀況等信息。政府應(yīng)公開不涉及國家秘密、商業(yè)秘密的政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目合同條款、績效監(jiān)測報(bào)告、中期評(píng)估報(bào)告和項(xiàng)目重大變更或終止情況等。
  社會(huì)公眾及項(xiàng)目利益相關(guān)方發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在違法、違約情形或公共產(chǎn)品和服務(wù)不達(dá)標(biāo)準(zhǔn)的,可向政府職能部門提請(qǐng)監(jiān)督檢查。
  第六章 項(xiàng)目移交
  第三十二條 項(xiàng)目移交時(shí),項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)代表政府收回項(xiàng)目合同約定的項(xiàng)目資產(chǎn)。
  項(xiàng)目合同中應(yīng)明確約定移交形式、補(bǔ)償方式、移交內(nèi)容和移交標(biāo)準(zhǔn)。移交形式包括期滿終止移交和提前終止移交;補(bǔ)償方式包括無償移交和有償移交;移交內(nèi)容包括項(xiàng)目資產(chǎn)、人員、文檔和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等;移交標(biāo)準(zhǔn)包括設(shè)備完好率和最短可使用年限等指標(biāo)。
  采用有償移交的,項(xiàng)目合同中應(yīng)明確約定補(bǔ)償方案;沒有約定或約定不明的,項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)按照恢復(fù)相同經(jīng)濟(jì)地位原則擬定補(bǔ)償方案,報(bào)政府審核同意后實(shí)施。
  第三十三條 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)應(yīng)組建項(xiàng)目移交工作組,根據(jù)項(xiàng)目合同約定與社會(huì)資本或項(xiàng)目公司確認(rèn)移交情形和補(bǔ)償方式,制定資產(chǎn)評(píng)估和性能測試方案。
  項(xiàng)目移交工作組應(yīng)委托具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu),按照項(xiàng)目合同約定的評(píng)估方式,對(duì)移交資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估,作為確定補(bǔ)償金額的依據(jù)。
  項(xiàng)目移交工作組應(yīng)嚴(yán)格按照性能測試方案和移交標(biāo)準(zhǔn)對(duì)移交資產(chǎn)進(jìn)行性能測試。性能測試結(jié)果不達(dá)標(biāo)的,移交工作組應(yīng)要求社會(huì)資本或項(xiàng)目公司進(jìn)行恢復(fù)性修理、更新重置或提取移交維修保函。
  第三十四條 社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)將滿足性能測試要求的項(xiàng)目資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件,連同資產(chǎn)清單移交項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu),辦妥法律過戶和管理權(quán)移交手續(xù)。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)配合做好項(xiàng)目運(yùn)營平穩(wěn)過渡相關(guān)工作。
  第三十五條 項(xiàng)目移交完成后,財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)應(yīng)組織有關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、政府和社會(huì)資本合作模式應(yīng)用等進(jìn)行績效評(píng)價(jià),并按相關(guān)規(guī)定公開評(píng)價(jià)結(jié)果。評(píng)價(jià)結(jié)果作為政府開展政府和社會(huì)資本合作管理工作決策參考依據(jù)。
  第七章 附則
  第三十六條 本操作指南自印發(fā)之日起施行,有效期3年。
  第三十七條 本操作指南由財(cái)政部負(fù)責(zé)解釋。

附:1政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目操作流程圖
    2
、名詞解釋

1 政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目操作流程圖

2 名詞解釋
  1.全生命周期(Whole Life Cycle),是指項(xiàng)目從設(shè)計(jì)、融資、建造、運(yùn)營、維護(hù)至終止移交的完整周期。
    2.
產(chǎn)出說明(Output Specification),是指項(xiàng)目建成后項(xiàng)目資產(chǎn)所應(yīng)達(dá)到的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),以及公共產(chǎn)品和服務(wù)的交付范圍、標(biāo)準(zhǔn)和績效水平等。
    3.
物有所值(Value for Money, VFM),是指一個(gè)組織運(yùn)用其可利用資源所能獲得的長期最大利益。VFM評(píng)價(jià)是國際上普遍采用的一種評(píng)價(jià)傳統(tǒng)上由政府提供的公共產(chǎn)品和服務(wù)是否可運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式的評(píng)估體系,旨在實(shí)現(xiàn)公共資源配置利用效率最優(yōu)化。
    4.
公共部門比較值(Public Sector Comparator, PSC),是指在全生命周期內(nèi),政府采用傳統(tǒng)采購模式提供公共產(chǎn)品和服務(wù)的全部成本的現(xiàn)值,主要包括建設(shè)運(yùn)營凈成本、可轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)成本、自留風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)成本和競爭性中立調(diào)整成本等。
    5.
使用者付費(fèi)(User Charge),是指由最終消費(fèi)用戶直接付費(fèi)購買公共產(chǎn)品和服務(wù)。
    6.
可行性缺口補(bǔ)助(Viability Gap Funding),是指使用者付費(fèi)不足以滿足社會(huì)資本或項(xiàng)目公司成本回收和合理回報(bào),而由政府以財(cái)政補(bǔ)貼、股本投入、優(yōu)惠貸款和其他優(yōu)惠政策的形式,給予社會(huì)資本或項(xiàng)目公司的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助。
    7.
政府付費(fèi)(Government Payment),是指政府直接付費(fèi)購買公共產(chǎn)品和服務(wù),主要包括可用性付費(fèi)(Availability Payment)、使用量付費(fèi)(Usage Payment)和績效付費(fèi)(Performance Payment)。

  政府付費(fèi)的依據(jù)主要是設(shè)施可用性、產(chǎn)品和服務(wù)使用量和質(zhì)量等要素。
    8.
委托運(yùn)營(Operations & Maintenance,O&M,是指政府將存量公共資產(chǎn)的運(yùn)營維護(hù)職責(zé)委托給社會(huì)資本或項(xiàng)目公司,社會(huì)資本或項(xiàng)目公司不負(fù)責(zé)用戶服務(wù)的政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目運(yùn)作方式。政府保留資產(chǎn)所有權(quán),只向社會(huì)資本或項(xiàng)目公司支付委托運(yùn)營費(fèi)。合同期限一般不超過8年。
    9.
管理合同(Management Contract,MC),是指政府將存量公共資產(chǎn)的運(yùn)營、維護(hù)及用戶服務(wù)職責(zé)授權(quán)給社會(huì)資本或項(xiàng)目公司的項(xiàng)目運(yùn)作方式。政府保留資產(chǎn)所有權(quán),只向社會(huì)資本或項(xiàng)目公司支付管理費(fèi)。管理合同通常作為轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營-移交的過渡方式,合同期限一般不超過3年。
    10.
建設(shè)-運(yùn)營-移交(Build-Operate-Transfer,BOT,是指由社會(huì)資本或項(xiàng)目公司承擔(dān)新建項(xiàng)目設(shè)計(jì)、融資、建造、運(yùn)營、維護(hù)和用戶服務(wù)職責(zé),合同期滿后項(xiàng)目資產(chǎn)及相關(guān)權(quán)利等移交給政府的項(xiàng)目運(yùn)作方式。合同期限一般為20-30年。
    11. 
建設(shè)-擁有-運(yùn)營(Build-Own-Operate,BOO),由BOT方式演變而來,二者區(qū)別主要是BOO方式下社會(huì)資本或項(xiàng)目公司擁有項(xiàng)目所有權(quán),但必須在合同中注明保證公益性的約束條款,一般不涉及項(xiàng)目期滿移交。

12.轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營-移交(Transfer-Operate-Transfer,TOT),是指政府將存量資產(chǎn)所有權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給社會(huì)資本或項(xiàng)目公司,并由其負(fù)責(zé)運(yùn)營、維護(hù)和用戶服務(wù),合同期滿后資產(chǎn)及其所有權(quán)等移交給政府的項(xiàng)目運(yùn)作方式。合同期限一般為20-30年。
    13.
改建-運(yùn)營-移交(Rehabilitate-Operate-TransferROT),是指政府在TOT模式的基礎(chǔ)上,增加改擴(kuò)建內(nèi)容的項(xiàng)目運(yùn)作方式。合同期限一般為20-30年。

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